监管层加分鼓励期货公司兼并重组

预计在未来2至3年内，期货公司数量或将降至100家

证券时报记者 秦 利

“目前160-170家期货公司的数量太多了。”记者拿到的一份监管层内部会议纪要中如是表述。而随着期货公司分类监管征求意见稿的问世，期货公司未来将呈现不同的发展格局：“违规严重的期货公司将被吊销业务牌照”，而由于监管层的鼓励，期货公司之间的兼并重组将成为“强强联合”或者“以优汰劣”的主流方式。

不达标将被淘汰出局

监管层在日前散发的一份内部会议纪要中表示：“现在我们在起草一个持续经营的标准，不满足持续经营标准的期货公司，有可能会被要求停止经营。”上述会议纪所指的标准正是近日出台的《期货公司分类监管规定（试行）》征求意见稿（以下称，《规定》）。

据规定，“被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等风险处置措施的期货公司，定为E类公司”。据了解，E类为期货公司分类监管评级中最低等级，这也意味着将直接出局。

据悉，尽管期货公司分类监管尚未正式实施，但已有多家期货公司近年来因严重违规而被吊销业务许可证，直接出局。7月29日，中国证监会发布了行政监管措施决定书，弘信期货因为存在严重违规行为，被撤销全部期货业务许可，并被责令关闭所有分支机构。

据了解，据证监会调查，去年底弘信期货净资本为1450.69万元，今年1月7日，该公司被青岛中级人民法院冻结资金661万，导致今年1月31日该公司净资本进一步减少，不符合证监会关于“净资本不得低于1500万人民币”规定。在青岛证监局下发了整改通知书后，该公司未如期整改，未达到持续性经营规则要求。于是证监会作出上述处罚决定。

这次已经不是监管层近期第一次出手。今年6月，齐鲁期货、三隆期货因挪用客户保证金被证监会查处，两家公司期货经纪资格被依法吊销。

据业内人士介绍，近两年来监管层加强了对期货公司合规以及持续经营的监管，约有10家期货公司直接被吊销了期货牌照。此前，海南海证期货、江苏苏望期货、外高桥(600648)期货和黑龙江龙兴期货等都因为存在严重违规行为，被直接“红牌”罚出。

统计数据显示，截至去年年底，全国持牌的期货公司有171家，其中，正常经营的公司为162家。

期货业兼并重组将加速

监管层在上述会议纪要中表示：“在评价期内与其他期货公司进行合并，并且在评价期内已获中国证监会行政许可的，可加3分。”这个加分标准仅次于日均客户权益位于行业前10名、经纪业务盈利能力前10名的加分标准。期货公司人士指出，这个加分政策表明监管层鼓励期货公司合并，加速期货公司洗牌。预计在未来2至3年内，期货公司数量有望降至100家左右。

记者了解到，目前已经有多家期货公司正在考虑合并，深圳某大型期货公司就在考虑和北京的一家公司合并。

据期货业内人士介绍，期货公司之间合并已经有成功案例，而监管层对这种合并持支持态度。去年5月，泰阳期货和苏州中辰期货合并为方正期货，苏州中辰期货的客户持仓整体转移至方正期货；此前，还有山东的三家期货公司合并成立了鲁证期货。

深圳一家期货公司负责人指出，期货公司合并除了做大做强原因外，部分公司是因为要符合“一参一控”规定。据记者了解，目前有部分股东手中持有多家期货公司股权，这些公司就面临着或转让期货公司股权或合并问题。

“在评价期内与其他期货公司进行合并，并且在评价期内已获中国证监会行政许可的，可加3分。”这个加分标准仅次于日均客户权益位于行业前10名、经纪业务盈利能力前10名的加分标准。期货公司人士指出，这个加分政策表明监管层鼓励期货公司合并，加速期货公司洗牌。预计在未来2至3年内，期货公司数量有望降至100家左右。

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